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上海市人民政府辦公廳關于印發《上海市電子證照管理暫行辦法》的通知（滬府辦規〔2018〕28號） |
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| 上海市人民政府辦公廳關于印發《上海市電子證照管理暫行辦法》的通知（滬府辦規〔2018〕28號） |
上(shang)海(hai)(hai)市人(ren)民政(zheng)府(fu)辦公(gong)廳關(guan)于(yu)印發(fa)《上(shang)海(hai)(hai)市電子證照(zhao)管理暫(zan)行辦法》的通知 滬府辦規〔2018〕28號 各(ge)區人民政府，市政府各(ge)委、辦、局： 經市政府同意，現將(jiang)《上海(hai)市電(dian)子(zi)證照管理暫(zan)行辦法》印發給你們，請結合實(shi)際，認真組織(zhi)實(shi)施。 上海市人民政府(fu)辦公(gong)廳 2018年10月29日 上海市電子證照管理暫行辦法 第一章 總則 第一條（目的依據） 為規(gui)(gui)范本(ben)市電(dian)子證(zheng)照(zhao)管理，推進政務(wu)(wu)服務(wu)(wu)“一網(wang)通(tong)辦(ban)”，加快智慧(hui)政府(fu)建設(she)，持(chi)續優化營商環境(jing)，根據《中華人民共和(he)國(guo)電(dian)子簽(qian)名法(fa)》《上(shang)海市公共數據和(he)一網(wang)通(tong)辦(ban)管理辦(ban)法(fa)》及國(guo)家和(he)本(ben)市其他有關規(gui)(gui)定(ding)，制定(ding)本(ben)辦(ban)法(fa)。 第二條（適用(yong)范圍） 本辦法適用于本市各級行政機(ji)(ji)關、履行公(gong)共管(guan)理和(he)服務職能的事(shi)業單位（以下統稱“公(gong)共管(guan)理和(he)服務機(ji)(ji)構(gou)”）實施電子(zi)證(zheng)照信息采(cai)集、制證(zheng)簽發(fa)、歸集入庫、共享應用、監(jian)督管(guan)理等相關活動。 第三條（管理原則） 本市電子(zi)證照管理遵循(xun)“標準(zhun)統一、集約(yue)建設、互認互通、應用導向(xiang)、利企便民(min)、安全可靠”的基(ji)本原(yuan)則。 第四條（綜(zong)合管理） 市(shi)(shi)政府辦(ban)公(gong)廳是本市(shi)(shi)電子證(zheng)(zheng)(zheng)照(zhao)(zhao)綜合管理(li)部(bu)門（以下簡稱“綜合管理(li)部(bu)門”），負責統籌規(gui)劃、協調推進、指導監督全市(shi)(shi)電子證(zheng)(zheng)(zheng)照(zhao)(zhao)管理(li)工作(zuo)。市(shi)(shi)大數據中(zhong)心具體承(cheng)擔(dan)市(shi)(shi)電子證(zheng)(zheng)(zheng)照(zhao)(zhao)庫的建設與運維、證(zheng)(zheng)(zheng)照(zhao)(zhao)數據共享、信息安(an)全保障等(deng)工作(zuo)。 市標準化部門負責(ze)會同(tong)市大數(shu)據(ju)中(zhong)心編(bian)制電(dian)子證照信息采集(ji)、制證簽發、共享應(ying)用等相關技術標準規(gui)范。 市信息(xi)化、審(shen)改、檔案管(guan)理等(deng)部門在各自職責范圍內，做(zuo)好電子(zi)證照管(guan)理的相關工(gong)作。 第五條（歸口管(guan)理） 根據《上海(hai)市公共(gong)數據和一網通辦管(guan)(guan)理(li)辦法》明確的(de)市級(ji)責任部(bu)門(men)（以下稱(cheng)“市級(ji)責任部(bu)門(men)”）負責落(luo)實、推進本系統電(dian)子證(zheng)照(zhao)管(guan)(guan)理(li)工作，統籌協(xie)調本系統公共(gong)管(guan)(guan)理(li)和服務機構按照(zhao)市統一標(biao)準規范，制發(fa)、歸集、應用電(dian)子證(zheng)照(zhao)。 各(ge)(ge)區(qu)(qu)政(zheng)府負責督促(cu)本行(xing)政(zheng)區(qu)(qu)域內公共管理(li)和(he)服務機構(gou)按照(zhao)市統一標準(zhun)規范，制(zhi)發(fa)、歸集、應用電子證照(zhao)。對(dui)本行(xing)政(zheng)區(qu)(qu)域內未納入市級責任部門(men)統一管理(li)的電子證照(zhao)，由各(ge)(ge)區(qu)(qu)政(zheng)府進行(xing)屬地管理(li)。 第(di)六條(tiao)（概念界定(ding)） 本辦法(fa)所稱電(dian)子證照(zhao)，是指公(gong)共(gong)管理和服務機(ji)構依法(fa)制發的(de)各類(lei)不涉及國家(jia)秘密的(de)證件、執（牌）照(zhao)、批(pi)文(wen)、鑒定報(bao)告、證明材料等數據電(dian)文(wen)。 本(ben)辦(ban)法所稱(cheng)市(shi)電子(zi)證照庫，是指由市(shi)政府(fu)統(tong)(tong)一集中建(jian)設(she)，具備電子(zi)證照目錄管理(li)、制發(fa)、歸集、存儲、查詢、核驗等功能的管理(li)信息系統(tong)(tong)。 本辦(ban)法所(suo)稱制(zhi)發單位，是指(zhi)依據法定職責制(zhi)作簽發電子證照的(de)公共(gong)管理和服務機構。 本辦法所稱用證單位(wei)，是指在(zai)依法履(lv)職過(guo)程中共(gong)享使用電子證照的(de)公共(gong)管(guan)理和(he)服務機(ji)構(gou)。 本辦法所(suo)稱持證(zheng)主體，是(shi)指電子證(zheng)照的(de)簽(qian)發對象(xiang)，包括自然人、法人和非法人組織(zhi)。 第七條（效力地(di)位） 按照市統一標(biao)準規(gui)范生成(cheng)的(de)電(dian)子證(zheng)(zheng)照與實體證(zheng)(zheng)照具有同等法律效力(li)，可以作為公共管理和服務活動中的(de)法定辦事依據(ju)。 電子證照可作為歸檔(dang)材料納入(ru)電子檔(dang)案(an)管理，與紙質檔(dang)案(an)具有同(tong)等(deng)法律效(xiao)力。 第二章 制發與歸集 第八條（證照(zhao)目(mu)錄管理） 各(ge)市級責任部(bu)門和(he)區(qu)政府應當在各(ge)自(zi)職責范圍內，按(an)照綜(zong)合管理部(bu)門要(yao)求，編制本系統、本行(xing)政區(qu)域電子證(zheng)照目(mu)錄，明(ming)確證(zheng)照名(ming)稱、制發單位、證(zheng)照類型、持證(zheng)主體、證(zheng)照模板、照面信息等，并通(tong)過市電子證(zheng)照庫，對(dui)目(mu)錄進(jin)行(xing)同步更新和(he)維護。 各市級責任部門(men)和區(qu)政府編制的(de)電子(zi)證照目錄，由綜合管理部門(men)向社會集中統一(yi)發布。 第九條（制發單(dan)位職(zhi)責(ze)） 制發單(dan)位(wei)(wei)負責(ze)實施本單(dan)位(wei)(wei)電子證(zheng)照的信(xin)(xin)息(xi)采集、信(xin)(xin)息(xi)審核、制作(zuo)簽(qian)發、注銷更新等工作(zuo)，并對證(zheng)照信(xin)(xin)息(xi)的完整性、準確性、時效性負責(ze)。 第十條（證照(zhao)同步更(geng)新入(ru)庫） 制發單(dan)位應(ying)當按照“合法、必要(yao)、適度”的原(yuan)則，采集證(zheng)照信息，按照市統一(yi)(yi)標(biao)準規范要(yao)求(qiu)制發電子(zi)(zi)證(zheng)照，并同步(bu)歸(gui)集到市電子(zi)(zi)證(zheng)照庫，確(que)保(bao)歸(gui)集入庫的數據(ju)與(yu)本單(dan)位業務系統數據(ju)的一(yi)(yi)致性。 業(ye)務辦理中產生的實體證(zheng)照(zhao)信息，包括(kuo)證(zheng)照(zhao)的制發、年(nian)審、年(nian)檢、掛失(shi)、抵押、暫扣、注(zhu)銷(xiao)等全過程管(guan)理信息，與電子證(zheng)照(zhao)實行同(tong)步更新。 第(di)十(shi)一條（存量證照入庫） 除國(guo)家(jia)另有(you)規定(ding)外(wai)，制發單位應(ying)當(dang)在清理精減(jian)實(shi)體證照(zhao)(zhao)的(de)基礎上，按照(zhao)(zhao)“必(bi)要、高頻、可行”的(de)原則，將有(you)效期內的(de)電子證照(zhao)(zhao)和有(you)條件(jian)電子化的(de)歷史實(shi)體證照(zhao)(zhao)信息(xi)完整歸集到市電子證照(zhao)(zhao)庫。 第十(shi)二條（不可抗力） 制(zhi)發(fa)單位(wei)因不可(ke)抗力不能及時(shi)(shi)制(zhi)發(fa)、注(zhu)銷(xiao)、更(geng)新(xin)電(dian)子(zi)證照(zhao)的，應當及時(shi)(shi)采取應急(ji)措施并(bing)上報綜合管理(li)部門，并(bing)在故障排除后的3個工作日(ri)內(nei)，完成電(dian)子(zi)證照(zhao)的制(zhi)發(fa)、注(zhu)銷(xiao)、更(geng)新(xin)。 第十三條(tiao)（電子簽(qian)名與認(ren)證） 制(zhi)發(fa)單位應當按(an)照《中華(hua)人民共和(he)(he)國(guo)電(dian)(dian)(dian)子簽名法(fa)(fa)》和(he)(he)本市(shi)電(dian)(dian)(dian)子印章管理辦法(fa)(fa)和(he)(he)技術規范(fan)要求(qiu)，委托(tuo)依法(fa)(fa)設立的(de)電(dian)(dian)(dian)子認證服務機構對電(dian)(dian)(dian)子證照進行電(dian)(dian)(dian)子簽名（或簽章）。但法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規另(ling)有規定的(de)除外。 第三章 應用與服務 第(di)十(shi)四條(tiao)（用證清單管理） 用(yong)證單位(wei)應當根據(ju)本市(shi)政務服務事(shi)項辦事(shi)指(zhi)南制(zhi)定本單位(wei)用(yong)證清單，并細化應用(yong)場景，按照(zhao)《上海市(shi)公共數據(ju)和(he)一網通辦管理(li)辦法》確定的授權共享機制(zhi)，依法在用(yong)證清單范圍內應用(yong)電子證照(zhao)。用(yong)證清單應當實行(xing)動(dong)態(tai)管理(li)。 第十五條（材料免交） 凡可以通(tong)過市(shi)電子證(zheng)照庫獲取業務(wu)辦理(li)所需(xu)電子證(zheng)照的，用證(zheng)單(dan)位不得要(yao)求辦事人(ren)提(ti)供(gong)實體(ti)證(zheng)照。 第十六(liu)條（用證(zheng)單位用證(zheng)） 用(yong)證(zheng)單位原則上應(ying)(ying)當(dang)將業務系統與市電(dian)(dian)子(zi)(zi)(zi)證(zheng)照庫(ku)對接，通(tong)過調用(yong)市電(dian)(dian)子(zi)(zi)(zi)證(zheng)照庫(ku)用(yong)證(zheng)接口的方式，使用(yong)、查閱、核驗、打(da)印(yin)電(dian)(dian)子(zi)(zi)(zi)證(zheng)照信息，依(yi)法依(yi)規應(ying)(ying)用(yong)電(dian)(dian)子(zi)(zi)(zi)證(zheng)照。 第十(shi)七條（持證主體亮證） 用證單位(wei)應當(dang)明確(que)持證主體可以單獨出示電(dian)子(zi)證照的應用場景，經(jing)市(shi)級責(ze)任部門確(que)認后實施(shi)。符(fu)合應用場景且可以通過(guo)市(shi)電(dian)子(zi)證照庫核驗(yan)的，持證主體可以通過(guo)經(jing)綜(zong)合管(guan)理(li)部門認定的移(yi)動端，單獨出示電(dian)子(zi)證照向公共(gong)管(guan)理(li)和服務(wu)機構(gou)工作(zuo)人員表明身份、資(zi)質等(deng)。 第十八條（信息服務） 持(chi)證(zheng)主(zhu)體經實(shi)名認(ren)證(zheng)后，可以(yi)通過(guo)“一網通辦”總(zong)門戶或(huo)者經綜合管理部門認(ren)定的移動端，查詢其所持(chi)電子(zi)證(zheng)照(zhao)的持(chi)證(zheng)列表、證(zheng)照(zhao)詳情等信(xin)息。 制發單(dan)位(wei)應當為實(shi)名認證(zheng)(zheng)的持證(zheng)(zheng)主體提(ti)供電(dian)子證(zheng)(zheng)照(zhao)到期提(ti)醒(xing)的信息推(tui)送服務(wu)。 第十九條（社會化應(ying)用） 本市(shi)鼓(gu)勵水務、電(dian)力、燃氣、通信、公共交通、民(min)航、鐵路(lu)等公用事(shi)業(ye)運營單位以及(ji)金融、物流、文化、旅游等行業(ye)在(zai)經濟社會(hui)活動中廣(guang)泛應用電(dian)子證(zheng)照。 第二十條（異議處(chu)理） 用(yong)證(zheng)(zheng)(zheng)單(dan)位(wei)、持(chi)證(zheng)(zheng)(zheng)主體及其他社會(hui)用(yong)證(zheng)(zheng)(zheng)主體對電子證(zheng)(zheng)(zheng)照信息準確(que)性、完整性、時效(xiao)性有(you)(you)異(yi)議(yi)(yi)的，有(you)(you)權向制發單(dan)位(wei)提(ti)出異(yi)議(yi)(yi)核(he)查申請。制發單(dan)位(wei)應當在收到異(yi)議(yi)(yi)申請1個工作日內，進行異(yi)議(yi)(yi)標注，并在5個工作日內根據核(he)實情況，將處理(li)結果(guo)告知異(yi)議(yi)(yi)申請人。 第四章 日常管理與監督考核 第(di)二十一條（專人管理） 市級責任(ren)部(bu)門、各制發(fa)單位(wei)(wei)和用證單位(wei)(wei)應當(dang)結合(he)(he)本單位(wei)(wei)實際，指定專人負責電子證照管理工(gong)作，并向綜合(he)(he)管理部(bu)門報備(bei)。 第二十二條(tiao)（日志記錄） 市(shi)大(da)數據(ju)中心和各市(shi)級責任部門、制發單(dan)位、用證單(dan)位應(ying)當(dang)按照職責分工，采取(qu)身份認證、存(cun)取(qu)訪(fang)問(wen)控制、信息審計跟蹤等技(ji)術手段，建立電(dian)子證照制發、歸集、注銷、更新、應(ying)用等全過程日志(zhi)記錄。 日志記錄的(de)保(bao)存，按照國家和(he)本市有(you)關電子(zi)檔(dang)案的(de)規定執(zhi)行。 第二十三條（管理(li)部門安全責任） 綜合管(guan)理(li)部門負責(ze)(ze)建立(li)全(quan)(quan)市(shi)(shi)電(dian)子(zi)證(zheng)(zheng)照(zhao)(zhao)的安全(quan)(quan)管(guan)理(li)制度，指導有關(guan)單位(wei)落(luo)實(shi)安全(quan)(quan)管(guan)理(li)責(ze)(ze)任(ren)。市(shi)(shi)大數據中心負責(ze)(ze)建立(li)市(shi)(shi)電(dian)子(zi)證(zheng)(zheng)照(zhao)(zhao)庫(ku)(ku)的安全(quan)(quan)保障(zhang)體系，對(dui)市(shi)(shi)電(dian)子(zi)證(zheng)(zheng)照(zhao)(zhao)庫(ku)(ku)實(shi)行(xing)異(yi)地備(bei)份和(he)信息安全(quan)(quan)等(deng)級保護，制定(ding)應急(ji)預(yu)案和(he)數據備(bei)份恢(hui)復制度，保障(zhang)市(shi)(shi)電(dian)子(zi)證(zheng)(zheng)照(zhao)(zhao)庫(ku)(ku)的安全(quan)(quan)運(yun)行(xing)。 第二十(shi)四條（市級責任(ren)部門和(he)區政府(fu)安全責任(ren)） 各市級責(ze)任(ren)部門和區政(zheng)府(fu)應當按(an)照(zhao)各自職責(ze)，組織落實本(ben)(ben)系(xi)(xi)統(tong)、本(ben)(ben)行政(zheng)區域電子證照(zhao)安(an)全管理責(ze)任(ren)，保障相關業務系(xi)(xi)統(tong)的安(an)全運行。 第二十(shi)五條（制證用證安全責(ze)任） 制發單位、用證(zheng)單位應當嚴格(ge)執(zhi)行市電(dian)(dian)(dian)子(zi)證(zheng)照(zhao)庫的(de)安全管(guan)理要求(qiu)，加強(qiang)本(ben)單位業(ye)務系(xi)統和電(dian)(dian)(dian)子(zi)證(zheng)照(zhao)的(de)信息安全管(guan)理，保(bao)障電(dian)(dian)(dian)子(zi)證(zheng)照(zhao)信息合(he)法合(he)規使(shi)用，保(bao)護持證(zheng)主體(ti)的(de)商業(ye)秘密和個人隱私。 制(zhi)發單位(wei)、用(yong)證單位(wei)應當(dang)充分利(li)用(yong)數字(zi)證書、電子印章、生物特征技術以及其他必要(yao)的(de)安全技術手段，對證照申請人、持證主體加強身份認(ren)證，確保身份真實可信。 第二(er)十(shi)六條(tiao)（修訂制度規范） 市級責任部門、制(zhi)發單(dan)位(wei)和用證單(dan)位(wei)應當對本(ben)單(dan)位(wei)現行(xing)管理制(zhi)度、規(gui)范(fan)性文件(jian)及業務流程中(zhong)與(yu)本(ben)辦法不相適(shi)應的條款進行(xing)修訂，消除(chu)電子證照應用的制(zhi)度障礙(ai)。 第(di)二十七條（日常(chang)監督） 綜合管理部門應當通過隨機抽查(cha)、模擬辦事、電(dian)子(zi)督查(cha)等方式(shi)對(dui)市級責任部門、區政府、制(zhi)發單(dan)位和用證(zheng)單(dan)位的電(dian)子(zi)證(zheng)照管理工(gong)作進(jin)行日(ri)常監督，發現問題(ti)的，開展督查(cha)整改(gai)。 第二十八條（績效考核） 綜(zong)合管理(li)部門應當將電子證照(zhao)制發和應用工作納入各(ge)單位“一(yi)網通辦”年度績效考(kao)核，加強對電子證照(zhao)工作的效能監督。 第二十九條（法律(lv)責任(ren)） 制發單位(wei)、用證單位(wei)違(wei)反本辦法制發、應用電(dian)子(zi)證照的(de)，由上級(ji)主管(guan)部(bu)門責(ze)(ze)令改正；情(qing)節嚴重的(de)，由有權機關依法對其(qi)(qi)直(zhi)接負責(ze)(ze)的(de)主管(guan)人(ren)(ren)員和(he)其(qi)(qi)他直(zhi)接責(ze)(ze)任人(ren)(ren)員給(gei)予(yu)行政處分(fen)。 第五章 附則 第三十(shi)條(tiao)（遵照執行） 水(shui)務、電力、燃氣、通信、公(gong)共交通、民航、鐵(tie)路等公(gong)用(yong)事(shi)業運(yun)營單(dan)位在(zai)依法履行公(gong)共管理(li)和服務職責(ze)過(guo)程中涉及電子證照的管理(li)，適用(yong)本辦法。 第三十一條（參照執行(xing)） 運(yun)行(xing)經費由本(ben)市各級財政保障的(de)(de)其他機(ji)關、團體(ti)等單(dan)位以及(ji)中央國(guo)家機(ji)關派駐本(ben)市的(de)(de)相關管(guan)理(li)單(dan)位在依法履行(xing)公共管(guan)理(li)和服務職責過程中涉及(ji)電(dian)子證(zheng)照的(de)(de)管(guan)理(li)，參(can)照本(ben)辦法執行(xing)。 第三十(shi)二條（施(shi)行日期(qi)） 本辦法自2018年(nian)11月(yue)1日起(qi)施行(xing)，有(you)效期(qi)至2020年(nian)10月(yue)31日。 |